纠正和预防措施系统^[1]（Corrective Action and Preventive Action System，CAPAs）是以风险管理为依据，通过施行一些程序，识别、预防和消除潜在的或已经发生不合格的文件的集合。CAPAs是质量管理过程中一个非常重要的环节，被形象地描述为质量体系的“免疫系统”，是持续改进产品质量和保证质量管理体系运行的关键工具之一。CAPAs一般通过收集问题、分析原因、采取措施、有效性追踪等程序，解决已经发生的问题，同时达到防止问题再次发生的目的。

医疗器械技术审评事关公众用械安全，建立可持续改进的医疗器械质量评价体系对于公众健康意义重大，CAPAs做为质量管理的有效手段，未见其在该领域应用的相关报道。由此，本文就医疗器械技术审评过程中CAPAs的构建进行了简要介绍，并对其中涉及到的问题进行了初步探讨，以期能为相关研究者提供借鉴。

1 相关背景

CAPAs的应用由来已久，尤其是在医药行业^[2]，应用更加广泛，并且取得了较好的效果。世界卫生组织的《药品生产质量管理规范》（GMP）第二章规定“出现的任何重大偏差都应完全记录下来并进行调查，分析上市产品的用户投诉，调查质量缺陷的原因，提出改进缺陷的措施和防止再发生缺陷的预防措施。”讲的就是要在生产过程中建立CAPAs。人用药品注册技术要求国际协调会议ICH Q10药品质量体系模型中明确指出：CAPAs、工艺性能和产品质量监测系统、变更管理系统、管理评审组成了药品质量体系的四要素^[3]。

美国FDA也很重视CAPAs，在美国联邦法规第21章820部分中，明确了对质量管理体系建立CAPAs的要求，即CAPAs运行的七步法：识别、调查、制定措施、评估措施、实施措施、有效性验证、文件归档^[4-6]。CAPAs是FDA质量体系审核的重要关注点之一，历年FDA开出的不符合项中，CAPAs问题排名居前二位。

我国颁布的《药品生产质量管理规范（2010年修订）》，在“质量控制与质量保证”章节中新设了“纠正措施和预防措施”一节，明确企业应建立CAPAs^[5]。我国《医疗器械生产质量管理规范》第七十四条规定，企业应当建立纠正措施程序，确定产生问题的原因，采取有效措施，防止相关问题再次发生^[7]。所以，对于医药产业而言，CAPAs是质量体系的关键要素之一，是企业产品质量控制不可或缺的重要组成部分^[8]。

2 医疗器械技术审评CAPAs的构建

CAPAs的主要目的不仅仅是纠正某一项或几项缺陷，而是要查找根本原因，采取相应的纠正或预防措施，防止问题的重复发生^[9]。CAPAs的实施过程一般包括七个步骤：问题识别、原因分析、措施制定、措施评估、措施执行、有效性追踪、归档留存。基于医疗器械技术审评的特殊性，其CAPAs的构建在上述步骤的基础上，又有进一步的细化和调整，具体如下。

2.1 CAPAs框架结构

技术审评CAPAs文件架构共分为三个层次，第一层次是程序性文件，包括CAPA大流程及七个环节的程序文件；第二个层次是操作规范，涵盖了11类常见的技术审评问题；第三个层次是各种记录文件及表单。

程序文件是规定各项活动程序的文件，是CAPAs的核心，是各项操作规范的编制依据，共包括《医疗器械技术审评CAPA总流程》《问题识别程序》《调查分析程序》等7个CAPAs程序文件，对于CAPA的发起、运行、流向及各环节分工都进行了明确的界定。

操作规范是程序文件的细化，具体规定各种工作的规则和要求。对于技术审评中遇到的问题，CAPAs建立了针对性的操作规范，如受理错误、审评错误、超时限、设备损毁等。对于导致错误的可能原因，规范进行了汇总，并提供了相应的纠正或预防措施供参考。譬如审评错误，可能涉及到的原因如审评流程有缺漏、技术依据和要求不全面、培训不到位等。相应的纠正措施包括完善审评流程、加强培训、制定更加全面的技术审评依据等。

记录文件是各种活动和活动结果的客观描述，是判定体系是否正常运行的证明性材料。记录和表单一般有原始记录、统计报表和分析报告三种形式。为确保CAPAs符合要求且可追溯，执行过程需填写程序和规范要求的各项记录，这也是质量体系的要求^[10]。CAPAs从启动到关闭，各程序执行过程中所有的记录和表单均需归档留存。

2.2 CAPAs流程

CAPAs的启动来源于技术审评的各个方面，如投诉抱怨、内部审核、定期质量数据分析等，但并不是所有的不符合项都需要启动CAPAs，要按照风险程度进行判定。若通过识别发现无需启动CAPAs，则需形成分析报告上报质量管理负责人批准即可。若不符合项发生情况比较紧急，为防止不利影响的恶化，需立即实施紧急补救措施进行纠正，该补救措施由发生问题的部门负责人最终确定^[11]。

当确定启动CAPAs，则进入调查分析程序，针对调查目标制定完整的问题调查计划，确保所有关键因素均在调查范围内，通过收集可能导致问题的数据，剖析可能的根本原因；根据问题严重程度级别，制定措施计划，经相关审核部门评估后实施；措施执行过程中，需确保所有在措施计划中列出和描述的任务，都要被发起、完成，通过有效性跟踪，对措施实施后结果和执行方法的有效性进行评估和认定，完成一系列验证，最终判定是否关闭CAPAs。上述活动均应有效记录，形成文件并归档。具体流程见图 1。

2.3 数据汇总和分析

CAPAs数据库是质量体系的重要组成部分，也是管理评审的重要输入，可为质量体系的改进提供有效依据^[12]。数据的汇总应贯穿于CAPAs的全过程，以确保完整性和有效性。数据的记录应翔实，至少包括发现日期、发现部门和人员、基本情况、采取措施、效果及验证等。为保证数据的有效性，还需对数据进行分析处理，定期形成相应的汇总分析报告，并按一定规则进行编号，如风险级别、CAPAs质量问题类型、发生年份等。

数据汇总和分析对于审评质量的提高和审评尺度的统一有重要意义，也是风险判定的主要依据^[13]。通过对历史数据的分析，可以判断是否需要启动CAPAs，还是仅完成纠正即可。定期对数据记录进行回顾和统计分析，可判断所采取的纠正和预防措施的有效性，并可对不符合项趋势进行分析预判，为组织决策提供参考，以确保技术审评质量的不断提高^[14-16]。

3 讨论 3.1 CAPAs应贯穿于技术审评全生命周期

技术审评是一个系统的工程，每一个环节出现问题，都会对最终的审评结果带来一定的影响^[17]。从申报资料受理到分配、审评、复核、签发，都需要在质量管理体系框架内建立职责明确、程序清晰、操作规范的CAPAs，确保每一环节操作的规范性。

CAPAs的启动应涵盖技术审评的全生命周期，如问卷调查、投诉、数据分析、案卷评查、内审、管理评审、审计等^[18]。另外，对于发生的不合格问题，其原因也会涉及技术审评的各个方面，譬如发生审评错误，可能需要从职员培训是否到位、已有的审评要点是否涵盖该产品、审评流程是否合规、制度机制有无缺陷、审评资料是否齐全、是否按照标准操作规程（SOP）进行审评、审评有无外界干扰、是否曾经发生过类似问题及原因和采取的措施等多个方面进行分析。

3.2 CAPAs应权责明确

在CAPAs每个程序中都应明确责任人和辅助人员的职责，如信息收集、调查取证、审查、实施、配合、监督等，只要做到分工明确，权责清晰，才能确保CAPAs的顺利推进。

CAPAs每个岗位的人员构成和职责都应明确，如调查小组由不符合项关联性较弱部门相关人员组成，根据不符合情况制定相应调查计划，以确保所有关键因素均被识别、调查，为进一步识别根本原因打好基础；CAPA审核小组由中心领导和各处室负责人组成，对高风险CAPAs进行审核，并对实施过程进行审核监督；纠正/预防措施负责人的职责是组织调查及原因分析，并根据调查结果要求责任部门确定和实施改进措施。

3.3 CAPAs应建立分级管理机制

基于医疗器械的特殊性，对于在审评中发现的问题，应按照风险进行分级评估，并采用不同的处理方式，一方面可以提高效率，另一方面对于可预见的风险，做到提前控制，最大程度地避免风险的扩大，以确保风险的可控性^[19]。

CAPAs的分级与风险管理密不可分^[20]，其风险等级的建立一般通过科学的统计工具，对既往不符合项发生的概率和危害程度进行综合评估，依据评估结果和审评实际确定等级评定标准。

风险等级与危害的大小和发生的频率两个因素密切相关。对于危害大的问题，一般都会得到重视优先处理，对于一些危害小但发生频率却很高的问题，很有可能被忽视。如审评报告书写错误、行政相对人的抱怨等。对于这些危害不大，发生频率较高的问题，发生应当引起足够的重视，认真分析根本原因和不良趋势，及时采取相应的措施。